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如何从制度上预防和减少社区矫正工作者的渎职犯罪

发布时间:2017-01-06 17:28:55     访问量:493

来源:绵阳长安网  作者:涪城区司法局关帝司法所 赵清燕 

在我国社区矫正实行的13年里,社区矫正工作人员渎职犯罪已屡见不鲜。已经引起业内同行和相关专家学者的高度关注。下面,本人主要就如何从制度上预防和减少社区矫正工作者的渎职犯罪、保障其职业安全方面作一些探讨。 

一、社区矫正工作人员渎职犯罪的三大特点 

(一)工作严重不负责造成渎职犯罪 

1.因法律文书送达不及时、通知不及时或未办理接收登记手续等原因造成监外执行罪犯漏管。 

2.未及时核查请假外出的监外执行罪犯是否按时返回等原因造成脱管。请假外出未履行手续,超时也未过问。 

3.因没有充分履行监督管理职责造成监外执行罪犯脱管。社区矫正工作者对矫正人员未进行实质性的帮教工作,更未将其纳入视线依法按程序和必要的环节进行管理。 

4.对脱管漏管罪犯存在未及时收监现象。对脱管漏管的超过一个月的矫正人员不向上级报告请示,更没有按规定依法收监。 

以上四种情形造成矫正人员重新犯罪造成严重后果的,社区矫正工作者就要承担渎职犯罪后果。 

典型案例: 

1.河北朱峻峰案。朱峻峰因犯盗窃罪于1998年被判处无期徒刑,2010年11月7日被假释。假释期间,由于监管人员严重不负责任,导致朱犯脱管。在脱管期间,朱峻峰实施两次盗窃和一次绑架。2014年9月,朱峻峰因绑架罪、盗窃罪,撤销假释合并执行有期徒刑16年。负责其社区矫正工作的司法所所长昝某因犯玩忽职守罪被依法追究刑事责任。 

2.浙江李增良案。李增良因多次盗窃、脱逃、故意伤害罪于1997年被判处死刑,缓期二年执行,剥夺政治权利终身。2012年1月13日被假释。2012年9月后,李增良长期处于脱管状态,并于当年12月实施抢劫时致一人死亡。2012年12月,李增良被判处死刑。负责其社区矫正工作的司法所干部叶某,因犯玩忽职守罪被依法追究刑事责任。 

3.河南武威案。武威2009年因犯盗窃罪被判处有期徒刑三年,缓刑四年。当年12月4日,受审判员指派,法院书记员张某到看守所释放武威,但未将武威的判决书送达执行机关,导致武威在缓刑期间漏管。2010年9月,武威伙同他人刺死一人,次年,其被判处死刑。书记员张某因渎职被依法追究刑责。 

(二)档案资料不完善、缺失或造假造成渎职犯罪 

典型案例: 

1.2013年东海县人民院监所检察部门立案查处一起司法行政系统玩忽职守案件。此案为连云港市监所检察部门查处的首例社区矫正领域渎职案件。经查,2011年初至2012年5月间,犯罪嫌疑人赵某在担任东海县桃林镇司法所副所长期间,未严格依法开展社区矫正工作,赵某多次通过编造、伪造社区矫正人员思想汇报、电话汇报记录等方式应付上级检查,最终导致该镇上河村三名社区矫正人员长期脱管。并且该三名社区矫正人员于2012年3、4月份在上海崇明县盗窃绿化带树木,为国家造成经济损失三十余万元。该三名犯罪嫌疑人均被上海市崇明县人民法院判处十年以上有期徒刑。犯罪嫌疑人赵某涉嫌玩忽职守一案已侦查终结移送审查起诉。 

2.2007年1月,蒋云初因非法经营罪被法院判处有期徒刑3年,缓刑5年。因蒋是温岭城东街道人,所以其缓刑期间的社区矫正工作便由温岭市司法局城东司法所依法执行。但从去年开始,司法所就和蒋失去了联系。同年7月22日,该所工作人员从公安部门获得消息,去年4月27日,蒋云初在缓刑期内,因涉嫌非法储存危险物质罪被安徽黄山市屯溪区公安分局网上追逃。工作人员随即向周临淼汇报了此事。2011年6月,蒋云初亲属通过他人找到周临淼,希望能以城东司法所名义向屯溪区法院出具蒋在户籍地表现良好,愿意为蒋云初提供社区帮扶以及建议对其适用缓刑的证明。然而依照相关法律,蒋因重新犯罪被列为网上追逃对象,便不能再被判处缓刑,但周临淼仍为他出具了证明。6月24日,屯溪区法院采信了这份证明,并据此认定蒋云初具备帮教条件,遂以非法买卖、运输、储存危险物质罪判处蒋云初有期徒刑3年,缓刑4年。温岭检察机关认为,周临淼身为司法机关工作人员,为犯罪分子提供便利,帮助犯罪分子逃避处罚,应当以帮助犯罪分子逃避处罚罪追究其刑事责任。 

(三)与社区矫正人员“交往过密”或收受贿赂造成渎职犯罪 

有的社区矫正工作者未坚守廉政底线,与矫正人员吃吃喝喝、拉拉扯扯,甚至索贿受贿,造成矫正人员脱管漏管。 

典型案例: 

江西丰城市个别社区矫正工作者与矫正人员打得火热、“交往过密”,被矫正人员以不正当手段拉拢腐蚀,失职“渎职”被处理。 

二、社区矫正工作者的四大法律风险点 

风险点一:管理流程不规范 

规范的管理流程一般包括以下八个方面: 

一是收到法律文书或矫正人员报到。二是接收登记。三是建立档案。 四是第一次宣告、谈话教育。五是制订矫正方案。六是日常管理。七是期满鉴定工作。八是办理撤监手续、期满宣告。 

但是,在具体工作中,我们的工作人员由于对业务不熟悉,或者责任心不强等原因,不按流程操作: 

一是矫正人员未及时报到,或者虽已报到但未登记。二是接受对象后,未第一时间逐一建档,或者档案漏项,档案未经当事人或者社区矫正小组成员签字,相关部门未盖章等。三是宣告流于形式,不严肃不认真,谈话记录不规范。四是矫正方案千篇一律,缺乏针对性、实效性。五是日常管理稀松软。对社区矫正人员不按时报到、不提交思想报告、不参加社区服务劳动不过问、不教育;管理者不组织集中学习教育;对矫正人员违纪违规不及时处理等。六是对期满人员不按规定办理撤监手续。   

风险点二:越权审批管理事项 

在社区矫正中,基层司法所的审批权限十分有限,遇到特殊情况只能向上一级申请,提出建议和意见,没有直接决定权。社区矫正工作者如越权审批,将可能面临法律风险。具体来讲:一是社区矫正人员外出请假,司法所批假时间只有7天,超过此限必须向上级提出申请。二是居住地变更只能由上级局决定,司法所无权处置。三是社区矫正人员违反相关规定时,司法所无权给予相应处罚,必须上报上级主管部门处理。四是表扬、立功、重大立功、减刑等司法所必须向上级申请提出意见。 

风险点三:脱管漏管不及时汇报 

社区矫正脱管是社区矫正人员严重违反纪律的一种行为。社区矫正工作做得再好,都有可能出现社区矫正人员脱离管理现象。如果社区矫正人员出现脱管漏管,社区矫正工作者不及时汇报,不履行汇报手续,不配合上级部门追查,社区矫正人员一旦在脱管期间重新犯罪,社区矫正工作者就要承担相应法律责任。但是如果按规定及时向上级报告,配和上级追逃,在这种情况下,即使社区矫正人员重新犯罪,也和社区矫正人员没有关系。 

风险点四:档案资料不规范或者伪造资料 

档案是反映社区矫正工作是否尽职履职的最好证明。社区矫正工作即使按照社区矫正相关规定履行了相关义务,但未全面建立档案,是没法证明自己已尽职履责。社区矫正办法明确规定要为社区矫正人员建立个人档案,建立社区矫正工作档案,如实反映社区矫正工作者的工作情况。并规定了社区矫正档案应包括的内容。但有的司法所档案不齐全、不规范,有的甚至冒充社区矫正人员签字按印,伪造社区矫正资料(如前面案例中分析情况)。这些是执业过程中最易出现的法律风险点。 

三、社区矫正工作者渎职犯罪的两大原因 

(一)主观原因 

1.专业理论知识不够 

目前司法所工作人员部分法律知识欠缺,普遍缺乏刑罚执行、社会工作、心理干预等方面的知识技能。另一方面,有的司法所因为人员缺乏,临时从其他非专业岗位拼凑人员管理(如从村官、教师队伍中抽人),不经培训直接上岗。 

2.工作责任心不强 

社区矫正是在执行刑罚,其工作性质具有严肃性。但部分社区矫正工作者对自身职责的神圣性、严肃性认识不足,未认识到失职行为可能导致的法律后果。这就使得个别社区矫正工作人员在履行指导、管理、监督职责时流于形式,执行规章制度不严。还有一些社区矫正工作人员存在侥幸心理,认为辖区内的社区矫正人员比较好管理,不会再犯罪,而放松了对他们的管理,以致酿成苦果。还有部分人员工作态度消极懒惰,对职责范围内的事项推诿扯皮、敷衍塞责,导致社区矫正人员的脱管、漏管等现象。 

(二)客观原因 

1.制度存在缺陷 

我国社区矫正工作虽然在摸索中推行了13年,但真正全面推行时间并不长,各级党委政府和社会各界对这一事物认识还不够深入,各项工作制度不完善,不成熟。目前,没有统一、规范、明确的《社区矫正专职工作者管理办法》和《社区矫正专职工作者日常考核办法》等具有法律效力的规范性文件,以合法的方式确认社区矫正专职工作者的学习培训制度、队伍专业化建设制度、责任倒查制度、奖励淘汰制度、考核制度等等。 

2.内部管理不规范 

《社区实施办法》虽然规定了工作流程,规定了日常管理工作应尽义务。但是,在工作实践中,许多社区矫正工作人员是摸着石头过河。主管部门没有形成一套科学完整系统统一的从接收、管理、解除矫正等一系列的工作流程标准。 

3.指导监督不到位 

一是上级主管部门对司法所日常工作管理指导监督不到位,存在流于形式,走马观花,对发现的问题整改不落实。同时,对社区服刑人员脱管、漏管的检查、核查纠正的力度不够。二是检察机关日常监督较少,重惩轻防现象突出。 

四、建立三大制度防范和减少风险 

(一)建立管人的制度 

社区矫正重点在管人,只有通过制度的完善和落实,把社区矫正人员管好、管住,才能确保社区矫正工作取得实效,也才能保证社区矫正工作者少犯错误。如:完善定期报到制度、参加社区劳动制度、集中教育学习制度及社区矫正人员分类管理制度等,建立脱管漏管人员追逃制度。 

(二)建立管事的制度 

这里的管事,主要是指我们工作的规矩、程序、环节。从很多案例教训分析,问题出现最多的就是没有管理好社区矫正的日常事务。因此建议:一是建立一套从社区矫正人员“入教到解教”整个过程管理的系统完善的工作规程;二是建立一套社区矫正工作者日常工作规范和执法规范。 

(三)建立管权的制度 

要建立对社会矫正工作者的教育培训制度和监督制约制度,加强对社区矫正工作者的管理教育培训,引导他们明确自己的岗位职责,约束自己的行为,守住底线,不越红线,更不能踩“高压线”。重点要加强监督制约制度建设:一是上级主管部门的监督制度;二是检察机关权力监督制度;三是人民群众和当事人的监督制度;四是纪检监察机关的监督制度。此外,要建立社区矫正工作者执法从业标准制度,确保人员素质过硬。 


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