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本网广西来宾讯（象州县司法局宋燕华）        社区矫正调查评估是社区矫正决定机关根据需要，委托社区矫正机构或者有关组织对被告人或者罪犯的社会危险性、对所居住社区的影响，进行调查评估、提出意见，供社区矫正决定机关参考。调查评估是社区矫正机构与法院、监狱机关、公安机关等社区矫正决定机关有效衔接的一项重要基础性工作。但因其不是决定社区矫正的必由之路，因此在司法实践中仍有不少问题。2020年7月，《中华人民共和国社区矫正法》（以下简称《社区矫正法》）实施至今，象州县社区矫正中心在开展社区矫正工作过程中，通过接受委托调查评估、走访司法所一线工作人员、统计评估数量、分析评估质量等方式，对调查评估现状进行研究，分析原因、提出对策建议，推动社区矫正工作健康有序发展。 一、工作现状        象州县社区矫正中心自成立以来，接受各委托机关的委托调查评估案件共1432件，其中2018年以前共130件，2018年113件、2019年201件、2020年224件、2021年309件、2022年至今290件，呈逐年大幅上涨趋势。 二、存在问题        （一）调查评估的委托机关范围扩大化。        《社区矫正法》第十七条第四款规定：本法所称社区矫正决定机关，是指依法判处管制、宣告缓刑、裁定假释、决定暂予监外执行的人民法院和依法批准暂予监外执行的监狱管理机关、公安机关。第十八条规定：社区矫正决定机关根据需要，可以委托社区矫正机构或者有关社会组织对被告人或者罪犯的社会危险性和对所居住社区的影响，进行调查评估，提出意见，供决定社区矫正时参考。居民委员会、村民委员会等组织应当提供必要的协助。但在实践工作中，往往存在案件处于公安机关侦查阶段或是检察机关提起公诉阶段前就开始委托社区矫正机构对犯罪嫌疑人进行调查评估的情形。公安机关和检察机关依据的是2020年11月5日，最高院、最高检、公安部、国安部、司法部印发的《关于规范量刑程序若干问题的意见》（以下简称《意见》）第三条规定：对于可能判处管制、缓刑的案件，侦查机关、人民检察院、人民法院可以委托社区矫正机构或者有关社会组织进行调查评估，提出意见，供判处管制、缓刑时参考。还有2019年10月11日，“两高三部”发布的《关于适用认罪认罚从宽制度的指导意见》也明确规定，调查评估的委托机关已经扩大至侦查阶段的公安机关和审查起诉阶段的检察机关。        《意见》和《社区矫正法》相比，《意见》扩大了调查评估委托主体的范围：即把现行《社区矫正法》规定的可以委托的人民法院和依法批准暂予监外执行的监狱管理机关、公安机关扩大至侦查机关、人民检察院、人民法院。《社区矫正法》规定只有“社区矫正决定机关”才有权委托社区矫正机构进行调查评估，侦查阶段的公安机关和审查起诉阶段的检察院并不属于“社区矫正决定机关”，《意见》赋予侦查阶段的公安机关和审查起诉阶段的检察院有权委托调查评估明显与上位法《社区矫正法》的规定不一致。以象州县为例，2018年人民法院委托调查评估为108件、监狱机关委托4件、公安机关1件、检察机关0件；2019年人民法院委托调查评估为102件、监狱机关委托8件、公安机关78件、检察机关13件；2020年人民法院委托调查评估为17件、监狱机关委托15件、公安机关182件、检察机关11件；2021年人民法院委托调查评估为19件、监狱机关委托5件、公安机关269件、检察机关16件。由此数据可知，象州县调查评估的委托机关由侦查阶段的公安机关委托占据绝大比例。        （二）社区矫正决定机关对需委托调查评估案件的范围过于宽泛。        目前，象州县社区矫正机构工作人员4人，受委托司法所有11个23人，从事社区矫正工作的人员紧缺。社区矫正工作人员作为社区矫正这项具有高度协调性、复杂性工作的主体，除了调查评估还有入解矫宣告、走访、教育、公益活动、奖惩等诸多事项，尤其是受委托的基层司法所工作人员，除运江司法所外其余10个司法所均是1名司法所所长加1名编外工作人员，他们除了承担日益繁重的社区矫正工作外，还承担着人民调解、安置帮教、法治宣传、乡村振兴、社会维稳等工作。调查评估工作是一项非常专业的工作，评估的结果与刑罚执行方式息息相关，调查工作往往需要走访被调查人家庭、社区、原单位、公安派出所等，了解被调查人的居所情况、家庭和社会关系、犯罪行为的后果和影响、居住地村（居）民委员会和被害人意见、拟禁止的事项、社会危险性、对所居住社区的影响等情况，工作量非常大。逐年大量增长且扎堆委托的调查评估案件工作让社区矫正工作人员倍感力不从心，疲于应付，导致调查评估意见质量堪忧。        据统计2022年至今，象州县社区矫正机构接受调查评估案件已达290件，平均每天1件，平均每个工作日1.6件，其中3月上旬象州县公安局委托的50余份调查评估案件中有24份犯罪嫌疑人居住地或者户籍地属于马坪镇辖区，而马坪司法所仅2名工作人员，按照《中华人民共和国社区矫正法实施办法》（以下简称《社区矫正法实施办法》）第十四条第二款的规定，社区矫正机构应当自收到调查评估委托函及所附材料之日起十个工作日内完成调查评估，提交评估意见，如此计算该所要在10个工作日内完成24份调查评估案件，平均每天要完成2.4件，对于一个只有两名工作人员且还要承担其他日常工作的司法所而言，是项不可能在法定期限内完成的工作。        究其原因，主要是社区矫正委托机关不区分案件类型，并没有真正根据案件需要、需求进行委托调查评估，只要有判缓刑可能的，几乎一律委托社区矫正机构调查评估。认罪认罚制度的实施，缓刑适用率也在不断提升，社区矫正机构每年接受调查评估委托数量也在逐年递增，不仅增加基层负累还容易导致一些非必要委托的案件嫌疑人也进行了委托调查评估，这明显与《社区矫正法》中关于调查评估工作目的相悖。        （三）违法犯罪记录证明出具问题。        在进行调查评估时，根据要求需从公安部门查询并开具评估对象的违法犯罪记录证明。在实际操作中，一般是社区矫正机构和受委托的司法所到评估对象居住地公安派出所进行查询，由居住地公安派出所出具评估对象的违法犯罪记录证明，但居住地派出所告知其权限只能查询到本县（甚至有个别派出所明确告知查询范围只限于本乡镇）范围内评估对象是否有违法犯罪记录，如果超过本县范围内违法犯罪记录其无权限查询，故存在评估对象在省内其他地区及省外如有违法犯罪记录而无法知晓的情况出现，容易造成对评估对象的情况进行误判，从而为后期社区矫正管理工作埋下隐患。        另外，象州县目前绝大部分的调查评估案件委托机关为公安机关，公安机关在委托社区矫正机构后，社区矫正机构和受委托的司法所工作人员又要到公安机关查询评估对象的违法犯罪记录材料，这无疑增加社区矫正工作人员工作负担，延长调查评估的周期。就象州县而言，若是公安机关在委托调查评估的同时顺便提供详细的违法犯罪记录证明，既可为调查评估提供更为准确、重要的信息，也可缩短调查评估周期，提高工作效率。        （四）调查评估相关人员缺乏配合。        《社区矫正法实施办法》第十四条第一款明确规定：调查评估时，相关单位、部门、村（居）民委员会等组织、个人应当依法为调查评估提供必要的协助。《社区矫正法》第十八条对此亦作了相关规定。但社区矫正工作人员在开展实地调查评估工作时发现：相关人员对调查评估工作缺乏理解和支持。在评估对象的亲属心里，往往不希望自己的亲人被监禁，因此在调查时只讲好的方面；而其他被走访调查的个人或者单位出于社会关系、人情世故或是害怕被报复等方面的考虑，反映情况时或是泛泛而谈，或是避重就轻，或是直接拒绝配合调查，致使社区矫正工作人员在调查中很难了解到真实的情况，造成调查工作流于形式，影响了调查评估工作的实效。 三、工作建议        调查评估意见是认定被告人或者罪犯是否适合社区矫正的重要建议，针对当前象州县调查评估工作中存在的问题，为有效提高社区矫正刑罚执行的效果，落实宽严相济的刑罚政策，建议从以下几个方面做好工作:        一是完善各部门沟通协调协作。进一步加强与人民法院、人民检察院和公安机关的沟通交流协作，必要时由县级社区矫正委员会定期组织召开社区矫正工作协调会，及时解决调查评估所出现的问题。无论委托机关是决定机关、还是侦查机关，在委托调查评估前应该对拟要委托的案件进行区分和筛选，减少不必要调查评估委托案件数，节省调查评估资源。        二是探索社会组织参与调查评估工作新机制。《社区矫正法》《社区矫正法实施办法》明确规定：社区矫正决定机关根据需要，可以委托社区矫正机构或者有关社会组织对被告人或者罪犯的进行调查评估。在社区矫正工作人员承担大量社区矫正工作后，通过政府购买的方式，充分依靠第三方具有相关资质的社会组织依法承担调查评估工作，以适应社区矫正与时俱进的工作要求，逐步探索建立以县级社区矫正机构为核心、社会组织为辅助的调查评估工作新机制。        三是进一步细化“应当”和“可以”委托调查评估的被告人、罪犯范围或者案件类型。所有适用社区矫正案件都要委托调查评估的“一刀切”做法并不合理，社区矫正决定机关应当根据个案情况，选择是否委托调查评估。可在司法解释层面进一步区分细化“应当”和“可以”委托调查评估的被告人、罪犯或者案件类型，对一些应充分考虑社会危险性以及对所居住社区的影响的罪犯应当调查评估，而对一些过失类犯罪可以调查评估。例如：根据刑法规定，“对犯罪分子决定假释时，应当考虑其假释后对所居住社区的影响”；监狱、公安机关决定的保外就医类的暂予监外执行罪犯，一般均为重病，把握好所患疾病严重程度是重点，视情况委托调查评估即可；判决有期徒刑三年，拟适用缓刑的，此类顶格适用缓刑的，调查评估程序很有必要；交通肇事类过失犯罪（无酒驾、逃逸等恶劣情节的）决定是否适用缓刑更多应考虑是否积极赔偿到位、双方矛盾是否化解，办案机关自行核实更为便捷，无需委托调查评估。        四是加大调查评估工作宣传力度。通过大力宣传《社区矫正法》、《社区矫正法实施办法》，引导社会各界全方位了解和支持调查评估工作，让广大人民群众知道依法配合社区矫正机构开展调查评估是每个公民应尽的义务，打消他们的顾虑，进而提高他们配合调查评估工作的自觉性，使调查评估意见客观真实，为决定机关提供公正的建议。

广西壮族自治区来宾市象州县社区矫正调查评估工作存在的问题及建议